超万家空壳私募被注销 私募基金将开展1个月自查自纠活动-k8凯发棋牌

昨日(8月29日)，中国基金业协会发布公告称，为落实国务院和证监会关于开展“两个加强、两个遏制”专项检查回头看的决定和部署，加强私募行业自律管理，做好私募基金事中、事后监测监控工作，自8月29日起至9月底，将在私募基金行业开展广泛的自查自纠活动。

私募基金，是一种针对特定投资者，私下募集资金，并成立运作的投资基金。数据显示，近年来，私募基金正快速膨胀和发展。仅2015年1月到2016年1月一年间，在基金业协会登记的私募基金管理人数，由6974家上涨到25841家，增长近3倍。

同时，由于协会要求已登记私募管理人需备案首只产品，从2015年1月到2016年7月，私募基金产品的备案数量从8846只增长到了36829只，增长了3倍多。在此期间，私募基金的资产管理规模从2.63万亿元增长到7.47万亿元，增长了近两倍。而50-100亿元管理规模的私募数量从60家增长到138家，100亿元以上的从43家增长到了131家。相应地，私募行业人员数量已增长到超40万人，增长了2倍多。

但快速膨胀的背后，行业盲目发展、从业人员良莠不齐、投资群体风险意识薄弱、资本泡沫加大等等问题频频出现，在没有得到有效解决的情况下，又被冲动的投资热情所掩埋，问题也越积越多，令人不安。

资料显示，今年上半年，证监会组织各证监局对305家私募机构开展了专项检查，涉及基金2462只，管理规模0.9万亿元，占行业总规模的14%。检查发现，4家私募机构涉嫌非法集资、非法经营证券业务;6家私募机构存在挪用或侵占基金财产、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规等行为;65家私募机构存在公开募集、未按合同约定托管基金财产、无从业资格等一般性违规问题;199家私募机构存在登记备案信息不准确、私募基金风险评级不到位等其他不规范问题。

而清理“空壳”私募行动进行到目前的第二阶段，已经有超过1万家私募被注销，私募管理人数量下降到16467家。

对此，公告指出，按照协会近期工作安排及总体部署，针对目前私募基金风控与合规意识薄弱、专业人员较少、有效制度缺乏、违法违规事件不断等问题，私募基金“两个加强、两个遏制”相关重点工作主要在三个方面。

首先，要积极开展全行业自查自纠活动。私募基金管理人需进一步排查机构自身可能存在的重点环节风险隐患，加强私募机构内部管理，强化守法意识与合规意识，规范开展私募基金业务。自查自纠范围包括公开宣传推介、向不合格投资者募集资金、兼营非私募基金业务等高发频发、重复发生的薄弱环节以及资金安全性和运作合规性。

自查结束后，协会将定期抽查相关私募基金管理人的落实整改情况，对自查问题比较严重、整改不到位、问题重复发生、出现新风险新问题等情况的私募机构，协会将进一步采取相关自律措施。涉嫌违法违规的，协会将及时移交监管部门处理。

其次，要加强内部管理及制度建设，提高风控合规意识。私募机构应开展政策学习、员工培训以及业务自查等，了解最新私募政策及相关自律规则，加强机构内部守法合规意识，促进内部管理制度建设。其中，要重点关注，是否建立投资决策、投资者适当性管理、风险控制管理、合规管理、内部控制、利益冲突防范、信息披露、档案管理、激励约束、内部问责等相关内部管理制度，是否有效执行，是否存在风险薄弱环节和重大遗漏，加强机构自身自律意识，完善内部风险合规管理，提升整个私募行业规范运作水平。

最后，要强化从业人员合规意识和社会责任教育。协会表示，将组织开展一次私募基金行业守法意识、合规意识的教育活动，以政策宣传、教育培训、典型案例等方式，提升私募机构及其从业人员合法合规意识，严格自律，合规展业。同时，协会也会制作相关政策宣传课程，列入基金从业人员年度后续职业培训强制学时，便于私募机构及时组织从业人员学习以及开展内部员工培训，相关后续培训课程及学时要求协会另行通知。